Топ-15 брокерів

Що таке брокер-дилер?

Фірма-брокер-дилер купує та продає цінні папери для клієнтів, але також здійснює торги на власну вигоду. Іншими словами, це брокер, коли він торгує для клієнтів, і це дилер, коли він купує і продає для себе.

У Сполучених Штатах регуляторний термін "брокер-дилер" може описувати фізичну особу або фірму (загальне товариство, товариство з обмеженою відповідальністю, товариство з обмеженою відповідальністю, корпорація або інший суб'єкт). Багато брокерських дилерів - це онлайн-платформи. Брокер-дилер здійснює діяльність з купівлі та продажу цінних паперів, виконуючи одну з двох ролей в операції.

Брокер-дилер виконує дві ролі. Це і брокер, коли він торгує за клієнта і стягує комісію, і дилер, коли торгує сам.

Якщо брокер виступає агентом, брокер-дилер вживає необхідних дій для торгівлі цінними паперами. Брокер не має жодних власних грошей під загрозою, але зв'язує свого клієнта з іншими брокерами, за які їм сплачується комісія.

Якщо брокер-дилер виступає в ролі дилера, вони є головними в операції. У цьому випадку брокер-дилер купує або продає цінні папери у або клієнта. У цьому випадку брокер-дилер повинен письмово розкрити, що вони діють як дилер, та пояснити всі збори та компенсації. Ці брокери також називають маркет-мейкерами.

Ключові вивезення

• Брокерсько-дилерська фірма купує та продає цінні папери для клієнтів і для себе. Є два типи брокерів-дилерів. Провідний будинок продає власну продукцію, тоді як незалежний брокер-дилер продає продукцію із сторонніх джерел. Якщо брокер-дилер має значні активи, що не знаходяться в управлінні, це, як правило, позитивний знак з точки зору їхньої експертизи. При виборі брокера-дилера, інвестор повинен враховувати багато факторів, таких як їхні збори, їх недостатнє управління активами (АУМ), скільки особистої уваги вони надають та їх статус у Органі фінансового регулювання (FINRA).

Рейтинг брокерів-дилерів

Існує два типи брокерів-дилерів. Один з типів - це дротяний будинок або фірма, яка продає власну продукцію клієнтам. Другий тип - незалежний брокер-дилер, який продає продукцію із зовнішніх джерел. За останніми даними Органу регулювання фінансової індустрії (FINRA) є понад 3600 брокерських дилерів, з яких можна вибрати. Метою рейтингу 15 кращих брокерських фірм-дилерів є надання довідки про найбільш утверджені та стабільні компанії в цій галузі.

Особі майже неможливо дослідити кожного окремого брокера-дилера, враховуючи величезну кількість, яка існує. Ви повинні звузити фокус. Один із способів зробити це - поглянути на брокерів-дилерів, які залучають багато грошей від клієнтів або мають найбільші активи під управлінням (АУМ). Значний АУМ може бути свідченням того, що брокер-дилер успішно пройшов.

Нижче наводиться перелік 15 кращих фірм-посередників на основі номерів AUM, доступних від компаній станом на 25 жовтня 2018 року. Ми уникали ранжирування брокерів-дилерів за кількістю консультантів у фірмі, оскільки ця цифра не показує, скільки грошей тверді ручки. Для тих, хто хоче зіграти в безпеку і використовувати брокера, який має значну присутність, цей список є гарною відправною точкою.

Топ-15 брокерських дилерів 2018 року за активами під управлінням
Вірні інвестиції	6, 85 трлн дол
Чарльз Шваб	1, 85 трлн. Дол
Wells Fargo Advisors	1, 6 трлн дол
TD Ameritrade	1, 3 трлн. Дол
Едвард Джонс	$ 1, 10 трлн
Реймонд Джеймс Фінансовий	754 мільярди доларів
AXA Advisors	665 мільярдів доларів
LPL Financial	669 мільярдів доларів
Ameriprise Financial	485 мільярдів доларів
Воя	$ 209 млрд
Фінансова мережа Співдружності	156 мільярдів доларів
Північно-Західний Взаємний Інв. Послуги	132 мільярди доларів
Кембриджські інвестиційні дослідження	99 мільярдів доларів
Цінні папери Америки	86 мільярдів доларів
Уодделл і Рід	80, 2 млрд дол