Що таке відділ управління інвестиціями
Відділ управління інвестиціями - це відділення Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC), що здійснює нагляд за інвестиційними фондами, професійними менеджерами фондів, аналітиками з дослідження цінних паперів та консультантами з інвестицій.
Розбиття відділу управління інвестиціями
Управління інвестиційним управлінням діє відповідно до федеральних законів про цінні папери, таких як Закон про інвестиційну компанію 1940 р. Та Закон про інвестиційних радників 1940 р. Основна турбота відділу - захист роздрібних інвесторів від шахрайства та зловживань з боку інвестиційної галузі. Як такий, відділ контролює реєстрацію, розкриття інформації та рекламу пайових фондів, фондові фонди, що торгуються біржею, змінні страхові продукти та інвестиційні консультанти. Другою проблемою є надання допомоги професіоналам галузі, коли вони намагаються дотримуватися часом складних та обтяжливих правил.
Відділ управління інвестиціями регулював державно-комунальні холдингові компанії, що перебувають у віданні до моменту скасування закону прийняттям Закону про енергетичну політику 2005 року, після чого передано більше регулювання комунальних послуг Федеральній комісії з регулювання енергетики (FERC).
Управління відділу управління інвестиціями
Чотири головні офіси виконують чотиристоронню місію керівництва, розкриття, формування норм та аналізу.
Управління головної ради (CCO) в першу чергу тлумачить закони про цінні папери, що стосуються галузі управління інвестиціями. Він видає тлумачні листи та розглядає запити про звільнення від інвестиційних компаній. CCO також надає індивідуалізовану тлумачну консультацію інвестиційним професіоналам, які прагнуть діяти в межах федерального закону. Скарги на можливі порушення федерального закону про цінні папери або політики поділу проходять через ЦКО.
Управління з огляду на розкриття інформації та бухгалтерський облік (DRAO) аналізує інвестиційні та змінні страхові вкладення, такі як реєстраційні виписки, фінансові звіти та проксі-звіти. DRAO більше безпосередньо співпрацює з інвестиційними компаніями та радить виконувати політику щодо розкриття та обліку федерального закону про цінні папери. У 2018 році DRAO опублікував новий веб-сайт, який зберігає всі посилання на розкриття інформації та необхідні форми в одному місці для спрощення процесу як для інвестиційних компаній, так і для роздрібних інвесторів. Сторінки веб-сайту містять оприлюднення інформації про фонд, інформацію про бухгалтерський облік та розкриття інформації (ADI) та довідкові матеріали про розкриття інформації.
Управління нормотворчості розглядає нові та змінені правила та форми, пов'язані з федеральним законодавством про цінні папери та від імені SEC. Офіс відповідає за підготовку показань Конгресу та сприяння розслідуванням Конгресу у разі потреби.
Офіс Analytics відслідковує зміни в галузі управління інвестиціями, надаючи Відділу інвестицій поточні, точні дані, на яких можна базувати свої дії. Служба Analytics надає свої загальнодоступні аналізи ризиків та прогнози.
