Злочин та шахрайство

Форма SEC N-CSR - це форма, яку зареєстрована управляюча інвестиційна компанія заповнює та подає до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) після передачі річних та піврічних звітів акціонерам.

Форма SEC N-SAR - це подання в США цінних паперів та бірж (SEC), характерне для зареєстрованих компаній з управління інвестиціями.

Форма SEC NSAR-A була піврічною подачею до SEC, яку зареєстрували компанії з управління інвестиціями наприкінці перших шести місяців фінансового року.

SEC Форма NT 10-Q - це форма, яку компанії, які не зможуть подати свої квартальні подання фінансових результатів вчасно, повинні подати.

Форма SEC PRE 14A - це форма, яку необхідно подати до Комісії з цінних паперів та бірж з питань, що вимагають голосування акціонерів.

Форма SEC PRE 14C надає власникам цінних паперів, які мають право голосувати з питань, певну інформацію, що вимагається графіком SEC 14A.

Форма SEC-SB-2 була подана до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), необхідної для деяких малих підприємств.

Форма SEC S-6 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яку пайові інвестиційні трести використовують для реєстрації цінних паперів, які вони випускають.

Форма SEC PRER14A - це подання з SEC, яке повинно бути подано реєстратору при перегляді попередніх проксі-матеріалів.

Форма SEC PRRN14A - це подання до SEC, коли матеріали управління попередніми проксі-просителями, які не вимагають управління, переглядаються та вимагається голосування акціонерів.

Форма SEC N-14 - це подання з SEC, яке може використовуватися всіма інвестиційними компаніями з управління та компаніями з розвитку бізнесу для реєстрації певних транзакцій.

Форма SEC PX14A6G - це повідомлення про звільнення від клопотання, подане до SEC, яке повідомляє акціонерів про те, що воно звільнене від звичайних правил прохання.

Форма SEC S-11 - це подання, яке використовується для реєстрації випусків цінних паперів для інвестиційних трестів у нерухомість (REITs).

Форма SEC N-54C - це форма, заповнена інвестиційною компанією з метою відкликання своїх добровільних виборів, що регулюються як компанія з розвитку бізнесу.

Форма SEC NQ - це документ, який розкриває повний пакет портфелів зареєстрованих управлінських інвестиційних компаній щороку.

Форма SEC N-PX заповнюється пайовими фондами для розкриття довіреностей голосуючих цінних паперів у фонді. Форма подається щороку до ТРЦ протягом тривалого 12-місячного періоду, що закінчується 30 червня.

Форма SEC S-3 - це спрощена форма реєстрації цінних паперів, яка повинна використовуватися компаніями, які відповідали вимогам попередньої звітності. Зазвичай подається одночасно із звичайними акціями або привілейованими акціями.

Форма SEC S-2 - це форма комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яка послужила спрощеною реєстрацією для продажу нових цінних паперів.

Форма SEC S-3D - це подання, яке публічно торгуються компанії подають у систему EDGAR SEC, коли вони купують цінні папери від імені акціонерів.

Форма SEC S-8 - це реєстраційна форма для цінних паперів, пропонованих як частина програм виплат працівникам.

Форма SEC T-3 - це заява на кваліфікацію відступу, яка повинна бути подана до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC).

Форма SEC U-1 - це заява або заява, подана компанією до Комісії з обміну цінних паперів про випуск або продаж.

Форма SEC U-3A-2 була формою, яку потрібно було подати до SEC для звільнення від Закону про державне господарство (PUCHA) 1935 року.

Форма SEC-T-1 - це заява про придатність для корпоративного довіреної особи, яку необхідно подати до SEC, щоб захистити права власників облігацій.

Сертифікат, який підсумовує умови лізингу будь-якого виду комунальних послуг потенційним комунальним холдингом. Форма SEC U-7D містить розподіл вартості об'єкта, а також умови фінансування та опис самого об'єкта.

Форма SEC X-17A-5, яка вимагається Комісією з цінних паперів та бірж США, повідомляє про фінансове та операційне здоров'я зареєстрованих брокерських дилерів.

Подачі SEC MEF - це подання, що стосуються реєстрації до 20% цінних паперів для пропозиції, відповідно до правила 462 (b) Закону про цінні папери 1933 року.

Форма SEC U-5S - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яке повинно було щороку подаватися кожною зареєстрованою холдинговою компанією.

Schedule 13D SEC - це звіт, який інвестори повинні подати, щоб повідомити SEC про право власності на більш ніж п’ять відсотків акцій компанії.

Подання SEC POS AM - це компанія, яка подала заявку на реєстрацію в Комісію з цінних паперів та бірж США.

Подання SEC RW проводиться компаніями, які вимагають офіційно зняти очікувану реєстрацію цінних паперів.

Додаток SEC-13-E-3 - це графік, який компанія, що продається на публічному ринку, або філія, повинні подати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), коли ця компанія \

Розділ 16 - це розділ Закону про біржу цінних паперів 1934 р., В якому описані обов'язки щодо регулювання подання директорів, посадових осіб та основних акціонерів.

Відповідно до розділу 1202 Кодексу внутрішніх доходів, приріст капіталу від окремих запасів малого бізнесу виключається з федерального податку.

Розділ 12D-1 та його винятки згідно із Законом про інвестиційні компанії 1940 р. Містять правила та обмеження щодо того, як інвестиційні фонди можуть інвестувати один в одного.

Шахрайство з цінними паперами - це форма злочину з білими комірами, яка маскує шахрайську схему з метою отримання фінансів від інвесторів.

Безпечні електронні транзакції - це ранні протоколи електронної комерції, які використовувались для збереження інформації про кредитні картки в Інтернеті.

Закон про цінні папери 1933 р. Є частиною федерального законодавства, прийнятого в результаті краху ринку 1929 року.

Дохідність SEC - це стандартний розрахунок прибутковості, розроблений Комісією з цінних паперів та бірж (SEC), який дозволяє справедливіше порівняти облігаційні фонди.

SEDAR - це канадська електронна система подачі заявок, що дозволяє компаніям, що перераховують котирування, повідомляти інформацію, пов'язану з цінними паперами, для регулятивних цілей.