Злочин та шахрайство

Самостійна угода - це коли довірений діяє в своїх інтересах до угоди, а не в інтересах своїх клієнтів.

Закріплений рахунок - це депозитний рахунок, який вилучається за допомогою судових дій або судового наказу.

Серія 63 - це іспит з цінних паперів та ліцензія, яка дає право власнику вимагати замовлення на будь-який тип цінних паперів у певній державі.

У галузі цінних паперів період розрахунків - це кількість часу між датою торгівлі - коли виконується замовлення на цінний папір та датою розрахунку - коли торг є остаточним.

Тіньова банківська система відноситься до нерегульованих фінансових посередників, які сприяють створенню кредитів у всій світовій фінансовій системі.

Застереження про роздільність визначає, що умови договору не залежать одна від одної.

Реєстрація полиць - це правило, яке корпорація може викликати, щоб відповідати вимогам реєстрації в США SEC.

Короткий і спотворюючий характер стосується незаконної практики, яка передбачає, що інвестори скорочують акції, а потім поширюють чутки, намагаючись знизити ціну.

Антимонопольний закон Шермана є визначним законодавством США 1890 р., Який забороняв трести - монополії та картелі - для підвищення економічної конкурентоспроможності.

Правилом короткого продажу було торгове регулювання Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яке обмежувало розміщення коротких продажів акцій від обмеження ринкової ціни акцій.

Корпорація захисту інвесторів з цінних паперів здійснює контроль за ліквідацією брокерських дилерів, які збанкрутують, а потім повертають активи своїм клієнтам.

Сер Аллен Стенфорд - колишній банкір, засуджений за шахрайство з цінними паперами на суму понад 8 мільярдів доларів.

Орган регулювання цінних паперів у галузі цінних паперів (СІРА), який зараз називається FINRA, назвав орган, який поєднував регуляторні підрозділи NASD та NYSE.

Закон про захист роботи від малого бізнесу 1996 р. - це законодавство, що збільшує мінімальну заробітну плату, спрощує правила пенсійного забезпечення та податки для малого бізнесу.

Куріння - це те, що служить незаперечним свідченням чи доказом, особливо злочину.

Соціальна інженерія - це акт використання людських слабкостей для отримання доступу до інформації та захищених систем.

«Смурф» - це розмовний термін для відмивальника грошей, того, хто прагне ухилитися від перевірки з боку державних органів, розбиваючи транзакцію, пов’язану з великою кількістю грошей, на менші трансакції, що не перевищують звітний поріг.

М'які долари відносяться до того, коли брокерство дає інвестиційному менеджеру певні переваги в обмін на здійснення висококомісійних угод через компанію.

Програма "Медальйони агентів з передачі цінних паперів" - це система верифікації гарантій індивідуального підпису, застосованого до цінних паперів, що вимагають передачі.

Starecisis - це юридична доктрина, яка зобов'язує суди дотримуватися історичних справ при винесенні ухвали про подібну справу.

Державний адміністратор - це державне відомство чи посадова особа, яка здійснює нагляд та дотримання положень державного рівня щодо операцій з цінними паперами.

Статут шахрайства - це юридичне поняття, яке передбачає, що певні види договорів повинні бути виконані в письмовій формі, щоб бути дійсними.

Закон про припинення торгівлі на знаннях Конгресу або \

Атака ланцюгів поставок - це кібератака, яка намагається завдати компанії шкоду, використовуючи вразливості в її мережі ланцюгів поставок.

SAR - це інструмент, передбачений Законом про банківську таємницю для моніторингу підозрілих дій, які зазвичай не позначені в інших звітах.

Закон Тафта-Хартлі - федеральний закон 1947 р., Який забороняє певну практику та вимагає розкриття фінансової та політичної діяльності профспілками.

Правило стрічки вимагає спеціального моніторингу осіб, зареєстрованих у FINRA з проблемною історією, та фірм, які наймають таких осіб у великій кількості.

Закон про захист прав споживачів у сфері телекомунікацій 1991 року (TCPA) - закон США, створений у відповідь на занепокоєння споживачів щодо телемаркетингу.

Сторонна перевірка - це коли зовнішня організація використовується для перегляду та підтвердження інформації та намірів замовника для забезпечення точності.

Зв'язаний продаж - це незаконна практика компанії, яка надає товар чи послугу за умови придбання клієнтом якогось іншого товару чи послуги.

Закон про істинну позику (TILA) - це федеральний закон, прийнятий в 1968 році, щоб допомогти захистити споживачів у взаємовідносинах з кредиторами та кредиторами.

Типпінг - акт надання суттєвої непублічної інформації про публічно продану компанію особі, яка не уповноважена мати цю інформацію.

Взагалі кажучи, кожен позов, що виникає в цивільному суді, за винятком договірних спорів, підпадає під дію деліктного законодавства.

TRACE - програма, яка дозволяє звітувати про позабіржові операції за цінними паперами з фіксованим доходом.

Постійні збитки - це збитки, присуджені судом переважаючому позивачеві, які втричі перевищують фактичну або компенсаційну шкоду.

Тунелювання - це незаконна ділова практика, коли мажоритарний акціонер або інсайдер високого рівня спрямовує активи компанії на себе з метою особистої вигоди.

Двофакторна автентифікація (2FA) - це другий рівень безпеки, крім пароля, для доступу до облікового запису чи системи.

Зв’язування - це часто незаконна угода, коли для придбання одного товару споживач повинен придбати інший товар, який існує на окремому ринку.

Акти ультравирусу - це будь-які вчинки, що виконуються за межами законодавчих повноважень, визначених для дій корпорації.

Підземна економіка описує незаконні економічні операції, які не відповідають вимогам урядової звітності.