Злочин та шахрайство

Форма SEC 424B3 - це проспектна форма, яку компанія-комісія з цінних паперів та бірж (SEC) зобов'язана подавати, деталізуючи інформацію, яка призвела до значних змін від раніше наданої інформації.

Форма SEC 19b-4 - це форма, яка використовується для інформування SEC про запропоновану зміну правила саморегулюючою організацією або СРО.

Форма SEC 424B4 - це проспектна форма, яку компанія повинна подати для розкриття інформації, на яку вони посилаються у формах SEC 424B1 та 424B3.

Форма SEC 424B5 - це проспектна форма, яку компанії повинні подавати для розкриття інформації, зазначеної у формах 424B2 та 424B3.

Форма SEC 425 - це проспектна форма, яку компанії повинні подавати для розкриття інформації щодо комбінацій бізнесу.

Форма SEC 485A24E - заява про реєстрацію окремих облікових записів.

Форма SEC 485A24F - це реєстраційна заява на окремі рахунки, що пропонуються інвестиційними компаніями з управління.

Бланк SEC CB подається будь-ким, хто бере участь у тендерних пропозиціях та пропозиціях щодо прав з іноземними фірмами, у яких менше 10% цінних паперів, що зберігаються у США.

Форма 497 SEC - це документ, який інвестиційні компанії повинні використовувати для подання своїх остаточних матеріалів у системі подання документів EDGAR SEC.

Форма SEC 40-F - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) компаніями, що проживають у Канаді, цінними паперами, зареєстрованими в США.

Форма SEC 8-A є однією з основних форм, необхідних для реєстрації цінних паперів.

Подання комісії з цінних паперів та бірж (SEC), необхідне корпораціям, які прагнуть випускати певні класи цінних паперів, включаючи майбутні права покупки.

Форма ADV ADV використовується інвестиційними радниками для реєстрації у SEC та державних органах цінних паперів, і повинна бути розголошена клієнтам.

Форма SEC ADV-W - це форма, яка використовується для зняття реєстрації як зареєстрованого радника з інвестицій при SEC.

Форма SEC ATS-R - це необхідна щоквартальна подача оновлень до Комісії з цінних паперів та бірж за допомогою альтернативних торгових систем.

Форма SEC ADV-E - це сертифікація клієнтських активів, як грошових коштів, так і цінних паперів, які проводяться зареєстрованим радником з інвестицій, які часто використовуються бухгалтерами.

Форма SEC ARS - це основний документ, який публічні компанії використовують для звітування про поточний стан свого фінансового стану, після чого проводяться щорічні збори акціонерів.

Форма BD SEC повинна бути подана Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC) при реєстрації брокером-дилером у Сполучених Штатах.

Форма, яку брокери-посередники з цінними паперами повинні подати Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) для припинення статусу зареєстрованого брокера.

Форма SEC DFAN14A - це подання, здійснене Комісією з цінних паперів та бірж для непрофільних клопотань про прокси, не підтримуваних компанією.

Форма SEC DEFM14A - це форма, подана реєстрантом до SEC, коли необхідне голосування акціонерів у питанні, пов'язаному зі злиттям або придбанням.

Форма SEC N-17d-1 - це форма, подана до SEC інвестиційною компанією малого бізнесу (SBIC) та банком, який пов'язаний з SBIC.

Форма SEC F-10 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж, що вимагається від публічно торгуваних канадських іноземних приватних емітентів, які реєструють цінні папери.

Форма SEC 10-12B - це подання, що вимагається Комісією з цінних паперів та бірж (SEC), коли публічна компанія випускає нові акції шляхом відкрутки.

Форма SEC N-18f-1 - це подання до SEC, яка дає можливість певним компаніям-фондам здійснювати викуп готівки.

Форма SEC-6 - це форма, яку зобов'язані подавати іноземні приватні емітенти цінних паперів відповідно до правил Закону про біржу цінних паперів 1934 року.

Форма SEC F-4 - це подання, яке Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) вимагає для реєстрації певних цінних паперів іноземними емітентами.

Форма SEC F-6 використовується для реєстрації акцій, представлених АДР, випущеними депозитарієм проти вкладення цінних паперів іноземного емітента.

Форма SEC F-7 - це заявка з SEC, яку канадські іноземні приватні емітенти з публічною торгівлю зобов’язані використовувати для пропозицій прав для американських інвесторів.

Форма SEC F-6EF - це подача з SEC, необхідна для іноземних компаній, які бажають мати акції своєї компанії, що торгують як американські депозитарні квитанції.

Форма SEC 8-K12G3 - це початкова заявка на повідомлення про цінні папери емітентів-правонаступників, які вважаються зареєстрованими відповідно до розділу 12.

Форма SEC F-8 - це подання канадськими емітентами з SEC на реєстрацію цінних паперів, пропонованих у бізнес-поєднаннях, злиттях та біржових пропозиціях.

SEC Form FN - це подання, необхідне для іноземних банків, страховиків, холдингових компаній та дочірніх підприємств, які хочуть розміщувати акції державних цінних паперів у США.

Форма D SEC - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), необхідне для деяких компаній, які продають цінні папери за винятком Положення (Рег.) D або з положеннями про звільнення від розділу 4 (6).

Форма SEC DEF 14A - це форма, яка повинна бути подана реєстратором або від його імені, коли вимагається голосування акціонерів.

Форма SEC N-14AE - це застарілий тип подання EDGAR, який раніше використовувався для реєстраційних заяв відповідно до правила 488.

Форма SEC N-17f-2 - це подання до SEC, яке повинно бути подано інвестиційними компаніями, які зберігають цінні папери або подібні інвестиції.

Закриті компанії з управління інвестиціями використовують форму SEC-N N 2 для реєстрації інвестиційних механізмів у комісії з обміну цінних паперів.

Форма SEC F-3 необхідна для реєстрації певних цінних паперів іноземними емітентами. Тут дізнайтеся, чому \

Форма SEC N-6 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), що подається інвестиційними трестами, що пропонують різні договори страхування життя.