Злочин та шахрайство

Федеральний радник, що охоплюється федерацією, є радником із інвестицій із США, який управляє активами для інших інвесторів понад 30 мільйонів доларів.

Федеральні відомства - це спеціальні урядові організації, створені для конкретних цілей, таких як управління ресурсами, фінансова або національна безпека.

Відділ фінансових установ та пруденційної політики - це науково-дослідний підрозділ Центру європейських досліджень.

Федеральне агентство з фінансування житла (FHFA) - це урядове агентство США, яке регулює вторинний ринок іпотечного кредитування.

Кінцевий проспект - це остаточна і повна версія проспекту публічного розміщення цінних паперів.

Орган фінансового поводження є регулятором галузі фінансових послуг у Сполученому Королівстві.

Плата за відповідальність за фінансову кризу була федеральним податком, запропонованим президентом Обамою в 2010 році.

Робоча група з питань фінансових дій (FATF) - міжурядова організація, яка просуває політику боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму.

Закон про фінансовий вибір - це законопроект, призначений для скасування норм, встановлених Законом Додда-Франка.

Фінансова криміналістика - це поле, що поєднує навички кримінального розслідування з навичками фінансового аудиту для виявлення злочинної фінансової діяльності.

Агентство фінансових послуг (FSA) - це урядова організація Японії, відповідальна за нагляд за банківською діяльністю, страхуванням та цінними паперами та обміном.

FSOC - рада, утворена Законом Додда-Франка, доручена моніторингу фінансової системи та її стабільності.

До 2013 року Орган фінансових послуг був регулюючим органом фінансових послуг у Великобританії.

Фінансові шнанігани - це дії, спрямовані на хибний виклад справжньої фінансової діяльності чи фінансового стану компанії чи юридичної особи.

FINTRAC - Центр аналізу фінансових операцій та звітів Канади - здійснює моніторинг транзакцій з метою виявлення та запобігання незаконній фінансовій діяльності.

Мережа правоохоронних фінансових злочинів - це бюро, яким керує Міністерство фінансів, яке було створене для покарання відмивачів грошей та інших фінансових злочинців.

Першим, хто подав правило, зазначено, що хто є першою стороною, яка подає позов, присуджується їхнім домашнім судам за місцем судового розгляду або судового розгляду.

Правило на п'ять відсотків вимагає від посередників використовувати справедливі та етичні практики при встановленні комісійних ставок за трансакціями, що продаються без рецепта.

Free On Board (FOB) - торговий термін, який вказує на момент, коли покупець або продавець несе відповідальність за перевезення товарів на судні.

Бланк 144 SEC: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів подається до Комісії з цінних паперів та бірж або SEC під час надання замовлення на продаж акцій цієї компанії за конкретних обставин.

Форма SEC 3: Первісна заява про вигідне володіння цінними паперами - це документ, поданий інсайдером компанії або основним акціонером до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) з метою сприяння регулюванню інсайдерської торгівлі.

Форма SEC 5: Щорічна звітність про зміни в бенефіціарному володінні цінними паперами - це документ, який інсайдери компанії повинні подати до Комісії з цінних паперів та бірж, якщо вони здійснювали операції протягом року, про які раніше вони не звітували через форму 4.

Форма SEC 13F - це щоквартальний звіт, поданий менеджерами інституційних інвестицій, в якому розкриваються їхні акції в США, розкриваються їхні найкращі вибори акцій.

Форма SEC 4: Заява про зміни в бенефіціарній власності - це документ, який необхідно подавати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), коли відбувається істотна зміна акцій інсайдерів компанії.

Шахрайське передання - це незаконна чи несправедлива передача майна іншій стороні через довірену особу з питань банкрутства. Існують два типи шахрайських перевезень, фактичне шахрайство та конструктивне шахрайство.

FTC - це незалежне агентство, яке має на меті захистити споживачів та забезпечити конкурентоспроможний ринок, застосовуючи закони про захист прав споживачів та антимонопольне законодавство.

Повне розкриття інформації - це загальна потреба в господарських операціях для обох сторін, щоб розповісти всю правду про будь-які суттєві проблеми, пов'язані з транзакцією.

Загальний регламент захисту даних (GDPR) встановлює вказівки щодо збору та обробки персональних даних осіб у межах Європейського Союзу.

Привидання - це незаконна практика, згідно з якою два або більше учасників ринку спільно намагаються впливати на ціну акцій.

Торгівля Ginzy - це практика продажу частини замовлення за ціною пропозиції, а решту тому ж брокеру за нижчою ціною пропозиції.

Глобальний коефіцієнт відновлення може стосуватися підприємств, які відшкодовують збитки, пов'язані з шахрайством, або до кредитних об'єктів, які підлягають відшкодуванню, з огляду на дефолт позичальника.

Сіра скринька - це тестування програмного забезпечення з обмеженими знаннями про його внутрішню роботу.

Стрибки з гармати, коли нерозкрита, приватна або внутрішня інформація використовується для несправедливої ​​переваги на ринках капіталу.

Застереження про habendum - це юридична мова, яка включена в договори про передачу майна, встановлення прав, обмежень та строку.

Гактивізм - це план соціального чи політичного активізму, який здійснюється шляхом вторгнення в хаос на захищеній комп'ютерній системі.

Закон про вдосконалення антимонопольного регулювання Харт-Скотт-Родіно 1976 року вимагає від великих компаній подати звіт перед тим, як завершити пропозицію про злиття, придбання чи тендерну пропозицію.

Високодоходна інвестиційна програма - це шахрайська інвестиційна схема, яка передбачає надзвичайно високу віддачу від інвестицій.

Закон про житлово-економічне відновлення дозволив FHA гарантувати до 300 мільярдів доларів за нові 30-річні іпотечні кредити з фіксованою ставкою для позичальників, що працюють на субкріп.

Тест Ховей визначає, чи кваліфікуються транзакції як \

Договір, що мається на увазі, - це юридично обов'язковий договір, створений діями, поведінкою чи обставинами залучених сторін. Письмові докази не потрібні.