Злочин та шахрайство

Мається на увазі гарантія - це юридичний термін для гарантії того, що продукт відповідає цілі, що призначена та відповідає очікуванням звичайного покупця.

Судова заборона - це ухвала суду, яка вимагає від особи чи юридичної особи припинити чи вчиняти певні дії.

Закон про торгівлю інсайдерами 1988 р. Вніс зміни до Закону про біржу цінних паперів 1934 р., Розширивши сферу дії SEC на застосування законів про торгівлю інсайдерами.

Закон про торговельні санкції інсайдерської конституції 1984 р. Є частиною федерального законодавства, яке дозволяє SEC вимагати цивільних покарань за торгівлю інсайдерами.

Міжнародна група спостереження здійснює моніторинг маніпулятивних та шахрайських ринкових практик та обмінюється інформацією між міжнародними членами.

Міжнародна клірингова система - це система клірингу торгівлі фінансовими продуктами або активами, коли сторони перебувають у різних країнах.

Інтерпозиціонування стосується незаконної практики використання непотрібних третіх сторін між замовником та найкращою доступною ринковою ціною.

Міжнародна організація праці (МОП) - це Організація Об'єднаних Націй, яка прагне \

Міжнародна організація зі стандартизації або ISO - це міжнародна неурядова організація, що складається з національних органів стандартизації.

Створений Конгресом Закон про інвестиційні компанії 1940 р. Регулює організацію інвестиційних компаній та їх випуску, що випускаються.

Закон про інвестиційні консультанти 1940 р. - федеральний закон США, який визначає роль та обов'язки інвестиційного радника / радника.

Некомерційна група Асоціації інвестиційних радників Америки представляє інвестиційних радників регуляторним органам, як Комісія з цінних паперів та бірж.

Міжнародна організація комісій з цінних паперів - це глобальний кооператив регулюючих агентств цінних паперів, який має на меті підтримувати та справедливі ринки.

Індивідуальна трансфертна квота (ITQ) - квота, яка накладається фізичним особам або фірмам органом управління, що обмежує виробництво товару або послуги.

Іван Боєскі, торговець акціями, арбітраж з поглинання та ринковий маніпулятор, символізував надмірність непотрібних облігацій 1980-х років, що підживлює манію злиття.

Закон про захист інвесторів розширив повноваження SEC та встановив винагороду за прихильників за повідомлення про фінансові шахрайства.

Акт Джонса - це федеральний закон, який регулює морську торгівлю в США.

Форма «Знай свого клієнта» гарантує інвестиційним консультантам детальну інформацію про толерантність до ризику своїх клієнтів, знання інвестицій та фінансовий стан.

Кітінг - це неправдиве використання такого фінансового інструменту, як чек для отримання додаткового кредиту, який не має права.

Схема пропуску - це шахрайська практика, яка передбачає зміну дебіторської заборгованості, щоб приховати факт виплати дебіторської заборгованості.

Легенда - це твердження про фондовий сертифікат, в якому зазначаються обмеження на передачу акцій, часто це зумовлено вимогами SEC щодо незареєстрованих цінних паперів.

Лідер лепрекон - це керівник корпорації, який, як і байковий ірландський ельф, пустотливий і, як кажуть, має закопані скарби грошей та золота.

Лист-коментар - це лист Комісії з цінних паперів та бірж, який надсилається компанії у відповідь на подання заяви про реєстрацію.

Лист про відшкодування збитків - лист, що гарантує дотримання договірних положень; інакше будуть здійснені фінансові репарації.

Ліцензійний договір - це письмова угода, згідно з якою власник майна або діяльності дає іншій стороні дозвіл на використання цього майна за визначеними параметрами.

Закон Lilly Ledbetter про справедливу оплату - закон 2009 року, який посилює захист працівників від дискримінації виплат за ознакою віку, віросповідання, національного походження, раси, статі та інвалідності.

Інвестори \

Лазівка ​​- це техніка, яка дозволяє людині або бізнесу уникнути сфери дії закону або обмеження, не порушуючи прямо закону.

Макро-вірус заражає програмну програму і викликає автоматичний запуск ряду дій при відкритті програми.

Зловживання - це акт відвертої диверсії, в якій одна сторона договору вчиняє дію, що завдає навмисної шкоди.

Правило ринкової капіталізації - це правило, встановлене Нью-Йоркською фондовою біржею (NYSE) для визначення мінімальної ринкової вартості, яка повинна постійно котируватися.

Ринкова дисципліна - це тяга для банків, фінансових установ, суверенів та інших основних гравців фінансової індустрії для ведення бізнесу, розглядаючи ризики для своїх зацікавлених сторін.

Маркетингове шахрайство - це незаконна практика, яка чиниться компанією чи фізичною особою при просуванні товару чи послуги.

Ринковий нагляд - це запобігання та розслідування зловживань, маніпуляцій чи незаконних торгових практик на ринках цінних паперів. Нагляд за ринком може забезпечувати приватний сектор та державний сектор.

План Маршалла - це спонсорована США програма, яка виконується після Другої світової війни, щоб допомогти європейським країнам, які були знищені в результаті конфлікту.

Матеріальна інсайдерська інформація - це матеріальна інформація про аспекти компанії, яка ще не є публічною, але вплине на ціну акцій після її випуску.

Правило господаря-слуги є правовим керівництвом, в якому йдеться про те, що роботодавці відповідають за дії своїх працівників.

Закон Макфаддена - федеральне законодавство, яке дало окремим державам повноваження управляти відділеннями банків, розташованими в межах штату.

MiFID - закон Європейського Союзу, який стандартизує регулювання інвестиційних послуг у всіх державах-членах Європейського економічного простору.

MiFID II - пакет законодавчих рішень Європейського Союзу щодо реформування фінансової галузі, введений для регулювання фінансових ринків, який розпочався 3 січня 2018 року. Він замінює оригінальний MiFID.