Злочин та шахрайство

Теорія неправомірного привласнення постулює, що кожен, хто використовує інсайдерську інформацію для торгівлі цінними паперами, вчинив шахрайство проти джерела інформації.

Помилковий продаж - це практика продажу, в якій товар або послуга навмисно подається неправильно або клієнт вводиться в оману щодо його придатності. Зловживання є недбалим і неетичним і може призвести до судових дій.

Неправильне представлення даних - це неправдиве твердження факту, зроблене однією стороною, яке впливає на рішення іншої сторони щодо прийняття договору.

Грошово-кредитна угода 1951 р. - це угода між Міністерством фінансів США та Федеральною резервною комісією, яка надавала ФРС більшої незалежності.

Відмивання грошей - це процес, коли велика кількість грошей, викликаних злочинною діяльністю, схоже, походить із законного джерела.

Багатопрофільна система розкриття інформації дозволяє канадським фірмам пропонувати цінні папери в США, використовуючи проспекти, підготовлені відповідно до вимог Канади.

Національна асоціація торговців цінними паперами (NASD) була саморегулюючою організацією галузі цінних паперів та попередником FINRA.

Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA) - це організація регуляторів цінних паперів, метою якої є захист інвесторів від шахрайства.

Закон про житловий будинок - це федеральний закон, прийнятий у 1934 р. Для створення Федеральної адміністрації житла (FHA).

Національну федерацію роздрібної торгівлі (NRF) складають члени з усіх етапів роздрібної галузі США та за кордоном.

Національно визнана організація статистичних рейтингів - це федерально визнана організація, яка забезпечує оцінку кредитоспроможності.

План національної ринкової системи - це загальнодержавна система, яка використовується в США для вибору та бронювання символів цінних паперів.

Нік Лісон - колишній менеджер Англійського Барінгс-Банку, який став трейдером-шахраєм під час очолення підрозділу компанії в Сінгапурі на початку 1990-х.

Національна асоціація ф'ючерсів (NFA) є незалежною саморегулюючою організацією для промисловості деривативів США. Він визначає та встановлює передовий досвід у галузі.

Нігерійська афера - це схема, за якою відправник звертається за допомогою у сприянні перерахуванню значної суми грошей в обмін на оплату комісії.

Договір про неконкуренцію - це договір, коли працівник обіцяє не брати участі у конкуренції з роботодавцем після закінчення строку працевлаштування.

Операції, що не є емітентами, стосуються будь-якого розпорядження цінного папера, що не надає вигоди компанії-емітенту.

Подання повідомлення - це інформація про освіту та бізнес-консультанта, яку вони можуть вимагати представити державним органам цінних паперів.

Закон про вдосконалення національних ринків цінних паперів - це закон, прийнятий у 1996 році для спрощення регулювання цінних паперів у США шляхом розподілу більшої кількості регуляторних повноважень.

Корпорація Options Clearing працює з регуляторами та виступає емітентом та гарантом опціону та ф'ючерсних контрактів.

Шахрайство із зайнятістю - це вид іпотечного шахрайства, при якому позичальник бреше про те, чи буде будинок окупований власником.

Омбудсмен - це посадова особа, яка розслідує скарги (зазвичай подані приватними громадянами) на бізнес, державні установи чи посадові особи.

Комісія з цінних паперів в Онтаріо є регуляторним органом, дорученим виконувати закони про цінні папери в канадській провінції Онтаріо.

Офшорна стратегія інвестування портфелів (OPIS) була шахрайським податковим притулком, проданим бухгалтерською фірмою KPMG наприкінці 1990-х.

Правило охорони порядку - це політика, спрямована на те, щоб інвестори отримували однакову ціну виконання, котируючись на будь-якій біржі, де торгується цінним паперам.

Управління нагляду за ощадливістю відповідало за видання та виконання положень, що регулюють економію та заощадження країни.

Фарбування стрічки - це тип ринкових маніпуляцій, завдяки яким гравці ринку намагаються вплинути на ціну цінного папера за рахунок інвесторів.

Парковка - це незаконна практика продажу акцій іншій стороні з розумінням того, що початковий власник викупить їх через короткий час.

Патентний троль - це зневажливий термін, який використовується для опису використання претензій щодо порушення патенту для вигравання судових рішень для отримання прибутку або для задушення конкуренції.

Команда захисту занурень є прізвиськом Робочої групи з фінансових ринків, яка дає рекомендації президентові США.

Манія Понци описує настрій інвесторів після схеми Понсі Берні Медоффа 2008 року, коли всі мчали сумніватися в надійності свого менеджера грошей.

Ponzimonium - це спалах схем Понци, які вимагають від влади деякий час, щоб витримати їх.

Сфальсифікація цін - це протизаконна дія, яка виникає, коли сторони змовляють фіксувати або завищувати ціни для досягнення більшого прибутку за рахунок споживача.

Максимальна ціна - це максимальна сума, встановлена ​​законом, що продавець може стягувати плату за товар або послугу. Це, як правило, застосовується до споживчих скоб.

Визначення ціни - це встановлення ціни товару чи послуги, а не дозволяючи визначити його природним шляхом за допомогою сил вільного ринку.

Первинний регулятор - це державне або федеральне регулююче відомство, яке є основним наглядовим органом фінансової установи.

Взаємовідносини принципала-агента стосуються домовленостей, в яких одна суб'єкт юридично призначає іншу діяти від її імені.

Естопель векселів - це юридичний принцип, що визначає обіцянку, яка підлягає виконанню законом, коли сторона, яка покладається на цю обіцянку, зазнає пов'язаного з цим збитку.

Право власності визначає теоретичну та юридичну власність на ресурси та спосіб їх використання.

Протанто - це латинська фраза, що означає \