Злочин та шахрайство

Довірені матеріали подаються акціонерам перед щорічними зборами, щоб розкрити важливу інформацію та дати їм можливість проголосувати з основних питань.

Декларація проксі - це документ, який SEC вимагає від компаній, що надають акціонерам, включаючи інформацію, необхідну для прийняття обґрунтованих рішень на зборах акціонерів.

Закон про реформування приватних цінних паперів з цінних паперів (PSLRA) - це законодавство, прийняте Конгресом у 1995 році для припинення легковажних або необґрунтованих позовів щодо цінних паперів.

Pump-and-dump - схема, яка намагається підвищити ціну акцій за допомогою рекомендацій, заснованих на помилкових, оманливих або сильно перебільшених заявах.

Пірамідна схема - це незаконна інвестиційна афера, заснована на ієрархічній установці, яка виплачує членам вищого рівня в структурі кошти нових членів.

Кваліфікований професійний менеджер з активів - це зареєстрований радник з інвестицій, який допомагає таким установам, як пенсійні фонди здійснювати інвестиції.

Інвестора називають кваліфікованим організаційним покупцем (QIB), якщо вважається, що вони потребують меншої регуляторної захисту, ніж інвестори, що не мають знань.

Допит розслідування документів - це глибокий погляд на документ, який ставиться під сумнів у випадку шахрайства, підробки тощо.

Рекет, як правило, стосується злочинів, вчинених через вимагання чи примус. Термін, як правило, асоціюється з організованою злочинністю.

Викуп - це тактика зловживань, яка використовує зловмисне програмне забезпечення, щоб утримувати заручників комп'ютерної системи користувача, поки виплата не виплачується.

Стандарт обґрунтованості має кілька застосувань у фінансах, які стосуються вимагання очікувань, покладених на сторону, вважаються розумними.

Рекультивація - це право повернути майно у разі несплати, шахрайства чи інших порушень.

Редлінг - це неетична практика, яка надає послуги (фінансові та інші) недоступними для мешканців певних районів на основі раси чи етнічної приналежності.

Регламент SHO - це регламент SEC, який оновлює політику, що регулює практику короткого продажу

Регульований ринок - це ринок, на якому державні органи або, рідше, галузі чи трудові групи здійснюють рівень нагляду та контролю.

Реєстрація - це процес, під час якого компанія подає необхідні документи до SEC для публічного розміщення та / або процес, завдяки якому брокери та торговці цінними паперами набувають юридичної права продавати цінні папери.

Регламент ЕЕ - правило, встановлене Радою Федеральних резервних систем США.

Положення Z - це Рада Федеральної резервної системи США, яка впровадила Закон про істину в позиках та запровадила нові засоби захисту споживчих позичальників.

Положення А - це звільнення від вимог до реєстрації, передбачених Законом про цінні папери, що застосовуються до невеликих публічних пропозицій цінних паперів.

Правило B окреслює правила, яких повинні дотримуватися кредитори під час отримання та обробки кредитної інформації.

Положення D (Рег. D) - це регламент, який дозволяє невеликим компаніям продавати цінні папери без реєстрації в Комісії з цінних паперів та бірж.

Регламент NMS - це сукупність правил, які прагнуть покращити обмін в США за рахунок справедливості в ціні.

Положення Е визначає правила електронних переказів коштів, надає рекомендації для емітентів та продавців дебетових карток та захищає споживачів.

Регулювання Справедливого розкриття інформації - це правило, яке запобігає вибірковому розголошенню публічними компаніями професіоналам ринку та певним акціонерам.

Положення К - це регламент, встановлений Федеральною резервною системою, що забезпечує управління на міжнародному банківському фронті.

Положення T, або Рег. T, регулює грошові рахунки та суму кредиту, яку брокери-дилери можуть надавати інвесторам для придбання цінних паперів.

Положення W - це система Федеральної резервної системи, яка обмежує певні операції між банками та їх філіями.

Вибуття цінних паперів - це скасування акцій або облігацій, оскільки емітент викупив їх назад або досягла його дата погашення.

Rio Trade є сленгом за транзакцію на фінансовому ринку, здійснену у відчайдушній спробі відновити попередні збитки.

Торговельний торговець діє безрозсудно і незалежно від інших, як правило, на шкоду як клієнтам, так і установі, в якій працює торговець.

Королівська установа дипломованих геодезистів (RICS) - це глобальна асоціація, яка встановлює кваліфікацію та стандарти у галузі землі, майна та будівництва.

Правило 10b - 18 - це правило SEC, яке захищає компанії та пов'язаних з ними покупців, забезпечуючи безпечну гавань, коли вони викуповують акції компанії.

Для усунення шахрайства з цінними паперами через маніпулятивні практики було створено правило 10b-5 відповідно до Закону про біржу цінних паперів 1934 року.

Правила добросовісної практики - це кодекс поведінки американських брокерів-дилерів, який вимагає лояльності та чесних стосунків із клієнтами.

Правило 10b5-1 - це правило, встановлене SEC, що дозволяє інсайдерам корпорацій, що публічно торгуються, створити торговий план продажу акцій, якими вони володіють.

Правило 10b-6 Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) забороняє купувати акції емітентом, коли акції не закінчили розповсюдження.

Правило 144A SEC видозмінює вимогу щодо дворічного періоду зберігання цінних паперів, що розміщуються в приватному форматі, щоб дозволити кваліфікованим інституційним покупцям торгувати.

Правило 144 - це правило SEC, яке встановлює умови, за яких можна продавати обмежені, незареєстровані та контрольні цінні папери.

Подання S-8 - це нормативна заявка, необхідна, коли компанії планують випускати власним працівникам або офіцерам акції в якості акцій або акцій.

Подання S-3 - це спрощений процес реєстрації, який застосовують компанії, які відповідали вимогам своєчасного подання заявок.