Злочин та шахрайство

SEC завжди переслідувала інсайдерську торгівлю як ключовий елемент своєї діяльності. Ось кілька найбільш помітних випадків за всі роки.

Період закриття IPO - це договірне обмеження, яке не дозволяє інсайдерам продавати акції протягом періоду після того, як компанія оприлюднена.

Зрозумійте згубний вплив відмивання грошей на бізнес, а також заходи боротьби з відмиванням, які підприємства можуть використовувати для захисту від відмивання коштів.

Дізнайтеся про методи, які використовують злочинці, коли вони прагнуть відмити гроші. Використовується багато різних методів, і вони часто шаруються.

Дізнайтеся, як на галузь фінансових послуг впливає державне регулювання та різні типи нормативних актів, які впливають на галузь.

Бухгалтерський обман - це навмисне маніпулювання фінансовою звітністю для створення фасаду фінансового стану компанії.

Прочитайте про великі положення про інвестиційні банки у Сполучених Штатах, починаючи з Закону про Скло-Стігалла та включаючи закон Додда-Франка.

Дізнайтеся, як працюють Робоча група з фінансових дій та Міжнародний валютний фонд для вирішення проблем відмивання грошей на глобальному рівні.

Дізнайтеся, як проблема головного агента часто призводить до моральних небезпек у контексті агента та довірителя, що мають різні бажані результати угоди.

Дізнайтеся, як регулюється галузь управління активами, і як ці нормативно-правові акти входять у ширший спектр регулювання фінансової галузі.

Дізнайтеся про правила Базеля III та про те, як вони впливають на інвесторів у банківському секторі. Вони зробили банки менш проциклічними, змусивши їх збирати капітал.

Дізнайтеся, які права мають усі загальні акціонери, і зрозумійте засоби правового захисту, які ці права можуть порушити компанія-емітент.

Зрозумійте, що означає бути довіреним, коли виникають довірені обов'язки. Вивчіть на практиці деякі поширені приклади довічного обов'язку.

Основна відмінність між Міжнародним валютним фондом (МВФ) та Світовим банком полягає у їх відповідних цілях та функціях. МВФ контролює стабільність світової грошово-кредитної системи, а мета Світового банку - зменшити бідність.

Шахрайство з насосом і скиданням - це незаконне дію, коли рекламують акції, які вони тримають та продають, коли ціна акцій піднялася після зростання інтересу.

Попит на іноземні інвестиції в акції США з боку негромадян високий. Дізнайтеся, які бар'єри існують у володінні цінними паперами та як їх подолати.

Коли Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) здійснює цивільний позов, є хороший шанс, що буде накладено певний штраф.

У відповідь на поширені корпоративні шахрайства та невдачі, Конгрес прийняв Закон Сарбана-Окслі 2002 року, який встановив нові правила щодо корпоративних розкриттів, управління, аудиту, звітності та управління ризиками.

Мінімальний коефіцієнт покриття ліквідності, який банки повинні мати відповідно до стандартів Базель ІІІ, поступово починається з 70% у 2016 році та збільшується до 100% до 2019 року.

Дізнайтеся, як правило Волкера забороняє банкам займатися певними видами діяльності, наприклад, власною торгівлею та володінням часткою власності в хедж-фондах.

Дізнайтеся, що потрібно державним компаніям США та ЄС порівняно з приватними компаніями щодо публічної звітності.

Прочитайте про основні реакції федерації на фінансову кризу 2008 року, такі як Закон про реформу Додд-Френка на Уолл-стріт та Програма допомоги з проблемних активів.

Розкрийте конкретні обов'язки деяких основних регуляторних агентств, які здійснюють нагляд за фінансовими установами та ринками в США.

Відкрийте для себе різні вимоги, яким повинна відповідати компанія, щоб бути визнаною та проданою акціонерним товариством.

Pro bono, або pro bono publico, означає для суспільного блага латиною; він використовується здебільшого, коли професійні послуги надаються на добровільних засадах.

Перш ніж цінні папери, як акції, облігації та векселі, можуть бути запропоновані для продажу населенню, вони спочатку повинні бути зареєстровані у Комісії з цінних паперів та бірж (SEC).

Подвійне занурення відбувається, коли брокеру двічі платять за одну і ту ж транзакцію. Це вважається неетичним і вимагатиме великих штрафів.

Руснак приховував свої втрати, використовуючи опціони та контракт на вищому рівні.

Схеми Піраміди та Понци поділяють багато характеристик, які використовуються для обману інвесторів, приймаючи капітал, який буде використаний для їх власного прибутку, а не інвестора.

Графік 13D є важливим, оскільки він пропонує інвесторам корисну інформацію про все, що інвестор міг би знати.

Зміни середнього рівня цін на понад 200 товарів і послуг в економіці США використовуються для визначення індексу споживчих цін (ІСЦ).

Дізнайтеся, що відбувається, коли компанія подає файли для глави 7 або 11 про банкрутство та про вплив на власний капітал.

Дізнайтеся, які умови вимагають від радників хедж-фондів зареєструватися в Комісії з цінних паперів та бірж США.

Неповнолітня особа може мати брокерський рахунок зі своїм власним ім'ям, але батько чи опікун повинні бути залучені до цього.

Дізнайтеся, чим відрізняється Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) від Органу регулювання фінансової галузі (FINRA).

Запропоноване правило може допомогти працівникам, які не мають доступу до пенсійних планів, передбачених роботодавцем, заощадити на пенсії через кілька планів роботодавців.

Вибух - це такий вид шахрайства, який має на меті максимізувати придбану картку без наміру оплати рахунку.

Кіберзлочинність зростає серед американського бізнесу, і це їх дорого коштує.

Гучні падіння корпоративних керівників не є новим явищем. Ось п’ять найпопулярніших і найгубніших невдач етики генерального директора.

Пориньте у світ корпоративного шпигуна.